Канадская финансовая компания получила крупнейший в истории штраф для брокера-дилера за нарушение закона о банковской тайне.
Канадская инвестиционная компания Canaccord Genuity Group Inc. заключила соглашение с тремя американскими финансовыми регуляторами, согласившись выплатить свыше 100 миллионов долларов в качестве урегулирования претензий, связанных с нарушениями законодательства о противодействии отмыванию денег.
Что вменяется компании
Американское Министерство финансов в лице Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) зафиксировало у Canaccord серьезные системные сбои в работе комплаенс-служб. В частности, регулятор указал на ненадлежащую проверку клиентов и отсутствие действенных внутренних механизмов для выявления подозрительных операций.
По мнению ведомства, именно эти недостатки не позволили компании своевременно обнаружить и сообщить о многочисленных схемах мошенничества с ценными бумагами, нанесших существенный финансовый ущерб добросовестным инвесторам. Нарушения были квалифицированы регуляторами как умышленные.
Рекордный штраф
Хотите уехать в Канаду? Мы предоставляем поддержку в вопросах иммиграции и помогаем в получении визы. Запишитесь на консультацию, чтобы обсудить вашу ситуацию с нашими лицензированными специалистами и узнать, как мы можем помочь осуществить вашу мечту.
Соглашение было достигнуто сразу с тремя структурами: FinCEN, Комиссией по ценным бумагам и биржам США, а также Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями. Совокупный гражданский штраф составил 109,4 миллиона долларов. FinCEN охарактеризовала его как крупнейший в истории штраф, наложенный на брокера-дилера за нарушения Закона о банковской тайне.
Канада режет дипломатов за рубежом втрое быст...
США открывают офисы DEA в Канаде для борьбы с...
Канада меняет правила иммиграции ради врачей ...
Молодежная безработица в Канаде достигла макс...
США открывают офисы DEA в Канаде для борьбы с...
Канада меняет правила иммиграции ради врачей ...
Молодежная безработица в Канаде достигла макс...
Канада вложит более 55 миллионов долларов в а...
Миллионы американцев могут оказаться граждана...
Корь и чемпионат мира по футболу — угроза для...
Каждая пятая беременная в Онтарио не прошла с...
Инфляция в Канаде ускорилась до 2,8% из-за ро...
Сама Canaccord, штаб-квартира которой расположена в Торонто, уточнила, что фактически рассчитывает выплатить около 102,6 миллиона долларов — часть суммы была приостановлена до успешного прохождения проверки отчетов компании о подозрительной деятельности.
Позиция руководства
Ведущий независимый директор Canaccord Майкл Ауэрбах выразил удовлетворение достигнутым урегулированием, подчеркнув, что с момента выявления нарушений в компании произошли кардинальные изменения.
По его словам, совет директоров доволен тем, что регуляторные вопросы удалось урегулировать, а руководство и система надзора в сфере соответствия нормативным требованиям были полностью обновлены.
