Канадская финансовая компания получила крупнейший в истории штраф для брокера-дилера за нарушение закона о банковской тайне.
Канадская инвестиционная компания Canaccord Genuity Group Inc. заключила соглашение с тремя американскими финансовыми регуляторами, согласившись выплатить свыше 100 миллионов долларов в качестве урегулирования претензий, связанных с нарушениями законодательства о противодействии отмыванию денег.
Что вменяется компании
Американское Министерство финансов в лице Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) зафиксировало у Canaccord серьезные системные сбои в работе комплаенс-служб. В частности, регулятор указал на ненадлежащую проверку клиентов и отсутствие действенных внутренних механизмов для выявления подозрительных операций.
По мнению ведомства, именно эти недостатки не позволили компании своевременно обнаружить и сообщить о многочисленных схемах мошенничества с ценными бумагами, нанесших существенный финансовый ущерб добросовестным инвесторам. Нарушения были квалифицированы регуляторами как умышленные.
Рекордный штраф
Хотите уехать в Канаду? Мы предоставляем поддержку в вопросах иммиграции и помогаем в получении визы. Запишитесь на консультацию, чтобы обсудить вашу ситуацию с нашими лицензированными специалистами и узнать, как мы можем помочь осуществить вашу мечту.
Соглашение было достигнуто сразу с тремя структурами: FinCEN, Комиссией по ценным бумагам и биржам США, а также Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями. Совокупный гражданский штраф составил 109,4 миллиона долларов. FinCEN охарактеризовала его как крупнейший в истории штраф, наложенный на брокера-дилера за нарушения Закона о банковской тайне.
Три округа решат судьбу большинства Карни в п...
Разрыв между богатыми и бедными в Канаде прод...
GFL Environmental покупает Secure Waste Infra...
Основатель Hootsuite возвращается на пост ген...
Канада борется со стигмой вокруг рабочих проф...
Венгрия завершила 16 лет правления ультраправ...
Нефть снова выше 100 долларов на фоне военног...
Приложение с искусственным интеллектом поможе...
Канадцы на грани финансового кризиса
Туристический сезон в Галифаксе под угрозой и...
Либералы установят возрастное ограничение для...
Молодые канадцы все чаще хотят детей, но откл...
Сама Canaccord, штаб-квартира которой расположена в Торонто, уточнила, что фактически рассчитывает выплатить около 102,6 миллиона долларов — часть суммы была приостановлена до успешного прохождения проверки отчетов компании о подозрительной деятельности.
Позиция руководства
Ведущий независимый директор Canaccord Майкл Ауэрбах выразил удовлетворение достигнутым урегулированием, подчеркнув, что с момента выявления нарушений в компании произошли кардинальные изменения.
По его словам, совет директоров доволен тем, что регуляторные вопросы удалось урегулировать, а руководство и система надзора в сфере соответствия нормативным требованиям были полностью обновлены.
