Банк попался на манипуляциях рынком
Финансовый гигант заплатит многомиллионный штраф за действия своего трейдера.
В 2024 году стало известно о крупном финансовом урегулировании между банковской группой TD и властями США. Причиной стали незаконные действия одного из трейдеров банка на рынке американских казначейских облигаций.
Детали соглашения
Согласно достигнутому соглашению об отсрочке уголовного преследования, TD обязуется выплатить более 28 миллионов долларов США. Банк признал, что его бывший сотрудник манипулировал рынком, создавая ложное впечатление о спросе и предложении путем размещения и быстрой отмены заявок.
Сумма выплат включает гражданские штрафы в размере около 12,6 млн долларов, уголовные штрафы — 9,4 млн долларов, компенсации пострадавшим — 4,7 млн долларов, а также конфискацию в размере 1,4 млн долларов.
Реакция банка
TD заявляет, что очень серьезно относится к нарушениям регулятивных норм и правил поведения сотрудников.
Хотите уехать в Канаду? Мы предоставляем поддержку в вопросах иммиграции и помогаем в получении визы. Запишитесь на консультацию, чтобы обсудить вашу ситуацию с нашими лицензированными специалистами и узнать, как мы можем помочь осуществить вашу мечту.
Представители банка сообщили, что сразу после обнаружения нарушений сотрудник был уволен, а система мониторинга и контроля за соблюдением требований была усилена.
Дополнительные проблемы TD
Стоит отметить, что данное урегулирование происходит на фоне другого крупного расследования, связанного с недостатками в программе TD по борьбе с отмыванием денег. Ожидается, что разрешение этой ситуации обойдется банку еще дороже — более чем в 3 миллиарда долларов США.
